中證協公布今年第三批網下打新黑名單上千名

2019-05-31 01:40:23 来源: 郴州信息港

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  8月1日晚间,中国证券业协会发布2017年第3号《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》,将参与去年11月至12月52个IPO项目的新股下申购过程中,违反相关规定的1013个股票配售对象列入黑名单。这也意味着,在未来六个月或一年的时间内,上述黑名单对象将与下打新无缘。

  值得一提的是,單次超過千名配售對象遭罰的情形并不多見,甚至超過了今年前兩批黑名單數量的總和。此前中證協于今年2月、5月分別發布前兩批下打新黑名單,涉及配售對象分別為309個和514個。

  中国证券注意到,在的一批黑名单中,受罚主题多数仍为个人投资者。据不完全统计,个人投资者共计888名,占比约为87.7%。而以去年下半年下打新主流5000万元的市值门槛来看,上述个人投资者无一例外均为市场大户,被称为牛散的也不在少数。

  在此次名单中,还包括了3家证券公司、1家财险公司、2家信托公司的自营账户,其均被暂停打新资格半年。此外,众多保险资管产品、私募基金产品、券商资管计划等也在黑名单之列。

  此外,受去年下打新年化收益率高企的吸引,不少持有股票市值的创投公司,甚至上市公司也加入到下打新的队伍中。或许是对打新规则的不够熟悉或操作失误,此次黑名单中也包括部分上市公司及创业投资公司。

  对于上述对象受罚原因,中证协表示,主要因为其在下申购过程中,违反《规范》第四十五条、四十六条规定。按照《首次公开发行股票承销业务规范》,下投资者如果出现使用他人账户报价、上下同时申购、提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等规定的单种或多种情形累计一至三次,协会将其列入黑名单六个月。而如若出现上述单种或多种情形累计四次以上的,协会将其列入黑名单十二个月。

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